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中山证券被责令整改 债券承销和受托管理业务内控不严

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中山证券被责令整改 债券承销和受托管理业务内控不严

深圳证监局官网显示,因债券承销及受托管理业务存多项违规,中山证券被责令整改。

作者:开心

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

3月3日,深圳证监局官网显示,因债券承销及受托管理业务存多项违规,中山证券被责令整改。

(来源:深圳证监局官网)

决定显示,中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中,存在以下问题:

一是债券承销尽职调查方面,个别债券项目对发行人关联交易情况核查不充分,未对有关大额关联交易的审批程序及定价公允性关键问题独立、审慎核查判断。个别债券项目对发行人应收账款主要债务人情况、担保人履行担保程序等情况调查不充分。个别债券项目对募集文件的核查工作质量不高,募集说明书有关内容表述不准确。

二是债券受托管理方面,个别债券项目未就可能对增信措施产生重大不利影响的事项谨慎评估并及时披露,未及时披露未按时归还临时补充流动资金的事项。

三是内部控制方面,相关质量控制程序未能发现并纠正多个项目工作底稿整理不规范等问题。

因上述问题,中山证券被深圳证监局采取责令整改的监督管理措施,被要求加强债券承销及受托管理业务的内控管理,认真开展自查整改。

(本文仅供参考,不构成投资建议,据此操作风险自担)

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