尴尬！主承销商中信建投证券传错文件 表头“张冠李戴”遭上交所问询

来源：经济观察报

1月22日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）针对“南山钟山资产经营管理集团有限公司（以下简称“钟山资产”）面向专业投资者公开发行公司债券并上市申请文件发去第二次审核反馈意见。

其中值得注意的是，主承销商中信建投证券在2024年1月8日提交给上交所的《募集说明书》错传为另一家公司的《主承销商声明》，遭遇交易所追发问询。

该份原本为钟山资产的《募集说明书》，其表头却是南通市崇川城市建设发展（集团）有限公司（以下简称“崇川建发”）的债务签署页。

图片来源：上交所

资料显示，2023年底，钟山资产作为发行人，中信建投证券为主承销商、华泰联合证券作为联席主承销商的公司债在上交所申报发行，发行人信用等级为AA+，拟发行规模20亿元，项目受理日期为2023年12月8日。

随着项目的推进，上交所分别于2023年12月22日和2024年1月22日发去对该项目的审核意见，就相关项目债偿能力、隐形债券等情况进一步披露反馈。

而1月22日上交所发去的二次审核意见中，关注到中信建投证券在1月8日所应该反馈上传的《招募说明书》变成了《主承销商声明》，且表头公司不一致。针对该问题，上交所要求主承销商说明上传文件错误的原因，并对全套申报材料真实性、准确性和完整性进行核查。请主承销商内核、质检部门加强对申报材料质量把关。

图片来源：上交所

值得一提的是，经济观察网记者发现，崇川建发在2023年11月也申报了公司债发行项目，拟发行金额17亿元，其主承销商同为中信建投证券。

目前，钟山资产及中信建投证券尚未就该问题给出回复，对于此事件进展，记者将持续关注。