中泰证券湖南分公司被暂停新开证券账户3个月，五大违规问题集中暴露

8月17日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，中泰证券（600918）湖南分公司因内控机制失效、经纪业务多项合规漏洞，被责令改正并暂停新开证券账户3个月，辖区内全部在湘营业部在此期间均不得新增经纪业务客户。

根据湖南证监局处罚书披露，中泰证券湖南分公司暴露出五大核心问题：

一是关键岗位制衡与内控机制失效；二是账户实名制管理不到位；三是对投资者账户异常交易核查及留痕不到位；四是投资者适当性管理落实不到位；五是营销激励直接与开户数挂钩。除此之外，分公司对下辖营业部管控缺位，湖南地区各家营业部均不同程度存在经营、内控管理缺陷。

本次处罚并非中泰证券湖南分公司首次踩线。2024年2月，该分公司就曾因推介非代销私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、员工通讯工具管理缺失等问题，被湖南证监局出具警示函。从警示函到暂停开户，违规行为的严重程度正在升级。

伴随本次罚单一同披露的还有两份个人警示函，中泰证券原分公司负责人王博、原永州清桥路营业部负责人赵建辉，均存在借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成、业务奖励的违规行为，被监管出具警示函，相关情况记入诚信档案。

中泰证券2026年上半年业绩大幅预增，预计实现归母净利润17.52亿元，同比增长146.31%。财富管理、投资交易、资产管理、投资银行等业务收入均实现同比增长。8月17日中泰证券收盘报5.57元，上涨1.09%，总市值约441亿元。