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国泰君安2020年投行业务下滑 受富贵鸟“爆雷”拖累收警示函

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国泰君安2020年投行业务下滑 受富贵鸟“爆雷”拖累收警示函

2020年,国泰君安业务各有发展,内控也不容忽视。

作者:禾凉

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

2021年3月25日,国泰君安(601211.SH)发布公告称,实现营业收入352.00亿元,同比增长17.53%;实现归母净利润111.22亿元,同比增长28.77%;截至2020年末,总资产为7028.99亿元,同比增长25.67%。

来源:国泰君安

国泰君安的营业收入增长主要因机构金融、个人金融和国际业务收入增长所致,其中,机构金融(占营业收入比值为48.31%)是占比最大的主营业务,但机构金融毛利率并不高,而毛利率较高的投资管理业务收入却出现了下滑。

来源:国泰君安

据公开资料,国泰君安机构金融收入为170.06亿元,同比增长9.22%,毛利率为39.08%,其中投资银行收入为32.17亿元,机构投资者服务收入为137.88亿元,两者毛利率分别为61.59%和33.82%;个人金融同比下滑44.57%,国际业务同比下滑21.78%,投资管理业务实现收入27.71亿元,毛利率为62.03%,同比下滑10.22 %,且主要系资产管理业务利润率下降,以及2020年处置长期股权投资收益减少所致。

此外,投行业务虽略有下滑,但国泰君安表示,将继续推进投行业务推行事业部制改革、优化运营机制,深耕重点客户、重点产业和重点区域,着力推进IPO业务。

2020年,国泰君安业务各有发展,内控也不容忽视。

2020年6月18日,国泰君安证券(香港)因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部政策措施缺失及第三方转款监控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和认购资金来源、盘后监察内部监控流程和系统管理不足以及未及时向香港证监会通报发现的问题等情形,被公开谴责并罚款2520万港元。

2018年,富贵鸟债券违约。2020年4月30日,国泰君安作为富贵鸟公开发行2014年公司债券的承销机构和受托管理人,在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范,未能勤勉尽责地履行相关责任,被出具警示函。

(本文仅供参考,不构成投资建议,据此操作风险自担)

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