9月9日，上海证监局发布送达公告，认定江海证券上海瑞金南路营业部原负责人何莉莉为不适当人选，自监管措施作出之日起五年内不得担任证券公司董事、监事、高管及分支机构负责人等职务。
公告显示，何莉莉因违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定被处罚。因其他方式无法送达，监管机关依法公告送达。何莉莉自2009年起担任该营业部负责人，任职长达16年，2025年11月离任。
天眼查数据显示，今年以来，江海证券上海瑞金南路营业部集中出现12起委托理财、财产损害相关民事诉讼案件。密集的诉讼与负责人被禁业五年同时出现，指向该营业部在客户资产管理和从业人员行为管控上的深层失控。
江海证券2026年上半年实现营业总收入9.78亿元，同比增长34.61%；归母净利润3.28亿元，同比增长13.95%。但投行业务收入仅0.23亿元，同比下降超两成，毛利率为-11.98%，成为唯一亏损的业务条线。此外，公司因反洗钱违规年内累计被罚147.92万元，两名责任人被同步追责。哈投股份年报问询函还揭示，江海证券存在资管产品违约、五只信托计划违约待处置等存量风险。