东方汇金期货连续4年收“罚单” 这一次被暂停期货经纪业务新开户3个月

2026年5月28日，期货行业的合规“大考”再添重磅“罚单”。

吉林证监局官网显示，东方汇金期货因“内控管理存在系统性缺陷”“员工营销及服务行为管理严重不足”等违规违法行为，被采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户3个月的监督管理措施。

来源：吉林证监局官网

根据公告，东方汇金期货在员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存有漏洞，合规风控流于形式，“不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益”；个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。

此外，东方汇金期货因上述违规行为还收到两张“罚单”：总经理李泽侯被吉林证监局采取监管谈话措施，首席风险官于怀宇被出具警示函。

GPLP犀牛财经了解到，这并非东方汇金期货首次因合规问题被罚。

2023年，东方汇金期货因资管业务制度缺失、投资运作不规范、信息披露误导性等问题被罚，资管业务负责人被出具警示函；2024年，因高管管理不规范、关联交易管控不足、资管系统权限不合理、互联网营销合规缺位等被责令改正；2025年，因资管业务违规、互联网营销违规被责令改正，时任高管集体被追责。