天相财富珞珈投资慧研智投3家投顾接连被罚 均被暂停新增客户

近期，多家投顾公司受到监管处罚，被暂停新增客户。

1月12日，北京证监局发布关于对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正、暂停新增客户3个月并责令处分有关人员行政监管措施的决定。

北京证监局指出，天相财富存在以下问题：一是虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益；二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出公司合规管理和内部控制不完善。

1月16日，深圳证监局发布关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定。

深圳证监局指出，珞珈投资存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。

深圳证监局责令珞珈投资对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户6个月。同时，深圳证监局决定对珞珈投资董事长陈杰采取监管谈话的监管措施。

1月16日，山西证监局发布关于对慧研智投科技有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定。

山西证监局指出，慧研智投存在以下问题：部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益；部分向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未充分揭示潜在投资风险，引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人；部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务；自媒体平台直播展业合规管控不到位；公司廉洁从业管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，近两年来已发现2名员工以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；深圳分公司被要求关停相关业务场所后，未及时关停相关场所并向我局报告，且有展业行为；公司部分高级管理人员履职未备案，部分高级管理人员备案未履职。

山西证监局决定对慧研智投采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。