东莞证券被上交所予以书面警示 客户频繁发生异常交易

近期，上交所发布公告称，对东莞证券予以书面警示。公告显示，2024年7月，上交所对东莞证券开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，上交所多次对东莞证券采取自律管理措施。2025年11月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。

由于东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上交所决定对东莞证券予以书面警示。

2025年12月，东莞证券发布公告称，原总裁潘海标已正式回归并出任董事长。业内认为该人事变动意在进一步推动IPO进程。

东莞证券的IPO征程最早于2015年6月启动，2017年，因当时的大股东锦龙股份实控人杨志茂涉及行贿案，该进程被迫中止。直到2025年6月，这一局面才迎来根本性转折——中国证监会正式批复核准东莞投控集团成为东莞证券第一大股东。2025年9月，东莞证券已完成第七次申报，但仍未迎来首轮问询。