申万宏源西部证券五家渠营业部及前负责人因违规遭警示

近日，新疆证监局发布〔2025〕34号监管函，唯一一家base新疆的券商申万宏源西部证券有限公司旗下五家渠振兴街证券营业部，因多项违规操作被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，时任营业部负责人魏泽也一同被问责。

此次五家渠振兴街营业部被指出的违规行为有三项。其一，委托银行工作人员进行客户招揽，这种做法破坏了正常的市场竞争秩序，也易引发客户信息泄露等风险。其二，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用，这不仅违反公司财务制度，还可能带来管理混乱和潜在的利益输送问题。其三，规避内部管理规定借用员工名义挂靠客户并获取业绩提成，严重扰乱了公司的业绩考核体系和市场公平竞争环境。

此外，一同受罚的时任营业部负责人魏泽，在任职期间也存在直接违规行为。他不仅违反内部规定引入实习生并列支费用、借用员工名义挂靠客户获取业绩提成，还对营业部整体违规事项负有领导责任。

值得一提的是，申万宏源西部证券近年来合规问题频发。2023年11月，其石河子北四路营业部因向不具备基金从业资格员工“摊派”产品销售任务并“挂靠”业绩提成被罚；2024年8月，兰州西津西路营业部因未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统等问题被点名；2025年7月，公司及相关人员还收到“反洗钱”罚单。这些事件表明，申万宏源西部证券的合规管理体系亟待完善。

目前，新疆证监局已要求五家渠振兴街营业部在30日内完成整改并提交书面报告。申万宏源西部证券也需深刻反思，加强内部管理，完善合规体系，否则可能面临更严厉的监管措施，影响公司声誉和市场竞争力。