华安证券员工向客户推介虚假金融产品 造成重大损失

9月16日，四川证监局发布的行政监管措施显示，华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，四川证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

四川证监局公布的另一条行政监管措施显示，华安证券成都东大路营业部人员田柯工作期间，存在向客户推介虚假金融产品，谋取不正当利益，给客户造成重大损失的行为。田柯被监管采取责令改正的行政监管措施。

今年以来，华安证券多次出现员工违规被罚。3月3日，安徽证监局披露的“罚单”显示，尹沿技作为华安证券研究所负责人，未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，为此，对尹沿技采取出具警示函的监督管理措施。

4月2日，安徽证监局发布的警示函显示，华安证券宿州分公司员工唐梦飞被查出在任职期间借用他人证券账户买卖股票，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款等相关规定，因而受到出具警示函处分并被计入诚信档案。