开源证券IPO终止审核 未回复深交所问询

6月28日，深交所发布关于终止对开源证券首次公开发行股票并在主板上市审核的决定。

公告显示，深交所于2023年3月2日依法受理了开源证券首次公开发行股票并在主板上市的申请文件，并依法依规进行了审核。

日前，开源证券保荐人向深交所提交了《民生证券股份有限公司关于撤回开源证券股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》。根据有关规定，深交所决定终止对开源证券首次公开发行股票并在主板上市的审核。

2022年7月，开源证券向证监会提交主板上市申请，2023年3月注册制平移后获深交所受理，2023年4月即收到审核问询，但直至终止前，开源证券始终未予回复。

此前，开源证券受到证监会处罚引起市场广泛关注。

2024年10月，证监会发文称，经查，发现开源证券存在在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严三方面违规行为。

按照有关规定，证监会暂停开源证券2024年10月17日至2025年4月16日期间开展债券承销业务。