东北证券因未勤勉尽责被监管 曾担任金康精工保荐机构

日前，北交所公示2025年2月对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况。

公示情况显示，东北证券及相关人员被北交所予以“口头警示、要求提交书面承诺”的自律监管措施，其被处罚的违规事由为“未勤勉尽责”。

尽管北交所上述公示的相关处罚信息并未详细披露东北证券违规的具体细节，也未公布其“未勤勉尽责”的具体投行项目，但是北交所披露的2025年2月中关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取自律监管措施的情况公示显示，金康精工因信息披露违规被同样予以“口头警示、要求提交书面承诺”的自律监管措施，而金康精工IPO的保荐机构正是东北证券。

金康精工曾于2024年1月通过了北交所上市委审核，但是却于2025年2月发布公告决定撤回此次IPO申请。

对于此次被监管，东北证券向犀牛财经GPLP表示，该公司一直以来高度重视内控体系建设，严格遵守法律法规及监管要求开展内控有效性评估工作，将持续强化业务人员执业能力，完善执业质量长效机制，防范同类事项再次发生，确保公司稳健合规运营。