监管层要求免职！中山证券重庆分公司总经理被认定为不恰当人选

作者：禾凉

来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）

2021年3月5日， 重庆监管局发布行政监管措施决定称，中山证券重庆分公司总经理程建峰，因存在虚假陈述和有意隐瞒重要事实的违法行为，被认定不适当人选措施。

来源：中国证监会

据公告，中山证券重庆分公司总经理程建峰因存在虚假陈述和有意隐瞒重要事实的违法行为，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定，而被重庆监管局认定为不适当人选，且自2021年3月2日起2年内不得担任证券经营机构分支机构负责人或者实际履行上述职务。

而中山证券应当在收到决定书之日起30个工作日内，作出免除程建峰中山证券重庆分公司总经理职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向重庆证监局书面报告。

相关法律规定：

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条：

证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条：有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：

（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；

（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；

（五）违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；

（六）董事、监事和高管人员不遵守承诺；

（七）违反本办法第四十三条、第四十五条、第五十条、第五十二条规定；

（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；

（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；

（十）对公司及其股东、其他董事、监事和高管人员的违法违规行为隐瞒不报；

（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；

（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）