9月11日，中国人民银行官网披露行政处罚公示，东方财富证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项违法行为，被予以警告并罚款74万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日，公示期限为三年。
同日，国投证券因三项反洗钱违规被罚81.8万元，两家券商合计罚没155.8万元。
近年来，东方财富证券正经历高速扩张。2026年上半年，东方财富证券实现营业总收入90.48亿元，同比增长44.61%；净利润59.89亿元，同比增长43.45%。证券业务营收占比升至78.3%，创三年新高。
截至9月11日收盘，东方财富股价收盘报18.31元，下跌3.48%，当日主力资金净卖出11.61亿元，占总成交额的26.47%。
东方财富在半年报中表示，东方财富证券已按照监管要求完成各项整改工作。但在证券业务高速扩张、营收占比逼近八成的背景下，反洗钱核心义务的失守，仍是这家互联网券商龙头合规治理中不可忽视的短板。