国新证券被采取监管谈话 保荐上市公司涉及财务造假被罚2.39亿元

8月21日，北京证监局发布关于对国新证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定公告。北京证监局指出，国新证券在证券发行保荐个别项目中，存在函证程序执行有瑕疵、对销售收入真实性核查不充分、对发行人信息系统核查不到位、持续督导履职不审慎等情况。北京证监局决定对国新证券采取监管谈话的行政监管措施。

同时，北京证监局指出，潘建忠和乔军文作为项目签字保荐代表人，对上述问题负有责任。北京证监局决定认定潘建忠和乔军文为不适当人选，自本决定作出之日起12个月，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

5月份，证监会官网发布通报显示，证监会对元道通信财务造假案件作出行政处罚事先告知。经查，元道通信2019年至2022年虚增收入，涉嫌欺诈发行、定期报告信息披露违法违规等。证监会拟对上市公司罚款2.39亿元，对3名责任人员合计罚款1800万元并对相关人员采取5年证券市场禁入措施。元道通信涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。

另外，证监会表示已冻结元道通信募集资金相关账户，目前正在对中介机构执业情况开展调查。

公开资料显示，元道通信于2022年7月在深交所创业板上市，保荐机构为华融证券，2022年央企国新控股入主后更名为国新证券，保荐代表人正是潘建忠和乔军文。