华林证券被出具警示函 存在经纪人管理不到位等三大问题

日前，西藏证监局发布关于对华林证券采取出具警示函措施的决定公告。西藏证监局指出，华林证券存在以下问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形；二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形；三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。

根据相关法律法规，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货基金市场诚信档案。

西藏证监局表示，华林证券应当吸取教训，强化对经纪业务合规性管理，进一步规范经纪业务开展，并对违规开展业务的相关人员进行处理。

这是华林证券在2026年收到的第2张罚单。2026年1月，辽宁证监局就华林证券辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况，出具了警示函。