瑞达期货再曝内控漏洞：收入确认违规遭“双罚” 此前曾多次遭监管处罚

近期，瑞达期货发布公告称，该公司及相关责任人收到厦门证监局出具的《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定》和《关于对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函措施的决定》。

公告显示，瑞达期货子公司瑞达新控资本管理有限公司因会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号——收入准则》的规定，导致有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。目前瑞达期货已更正前期会计差错。

厦门证监局决定对瑞达期货采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

同时，厦门证监局指出，林志斌作为瑞达期货董事长，葛昶作为总经理，曾永红作为财务总监，杨明东作为首席风险官，未按照相关规定履行勤勉尽责义务，对前述行为负有责任。厦门证监局决定对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

据悉，瑞达期货在当日还收到深交所下发的监管函。深交所指出，瑞达期货董事长林志斌、总经理葛昶、财务总监曾永红、首席风险官杨明东，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了相关规定。

事实上，这并非瑞达期货首次因类似问题受罚。2024年以来，其已多次遭到监管处罚。2024 年4月，海南证监局对其海南分公司采取责令改正监管措施，因其存在客户信息管理不当、互联网业务管控不到位等四大问题；同年7月，浙江证监局对其杭州分公司开出罚单，原因是不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。此外，厦门证监局也曾因其互联网营销业务内部控制不健全等问题对其进行处罚。