华林证券业绩波动大 高管换血转型金融科技道阻且长

6月15日，华林证券(002945.SZ)发布公告称，聘任韦洪波出任该公司总裁、执委会主任委员，原总裁和执委会主任委员朱文瑾因工作调整不再担任该职务，转任副董事长和执委会委员。

同时，温雪斌由于工作调整不再担任华林证券合规总监，转聘雷杰出任合规总监。

据公开资料，韦洪波为1972年生人，曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团，2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监；2016年10月至2021年5月，任职于长江证券股份有限公司，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等；2021年5月加入华林证券。

就韦洪波个人履历来看，他多偏重于金融科技等领域。华林证券更是曾表示，为进一步完善该公司治理架构，匹配该公司全面互联网战略转型，助力该公司实现国内领先的科技金融公司战略目标，故聘任韦洪波为总裁。

就金融科技方面的发展，韦洪波有自己的考量。韦洪波曾称，数字化零售是券商数字化转型的先行者，产品的生产一定是用户价值优先。线上化、数据化、自动化、智能化是循序渐进的路径。在用户与服务线上化完成后，线下分支机构（物理网点）的转型成为券商零售数字化成功关键要素之一。

华林证券雷杰表示，金融科技之难主要在于合规风控、业务创新和技术研发之间的科学平衡，在该方面，华林证券也作出了一定的努力。在合规风控和信息技术方面，华林证券的合规风控投入占前一年的营业收入的比值多集中在3%左右，而信息技术投入则在近3年持续增长。

其实，近期华林证券加快战略转型，与目前证券业行业趋势息息相关。

中国证券公司的盈利模式较为单一，收入主要来自证券经纪、自营、投资银行三大业务，不同证券公司盈利模式差异化程度较低，经营同质化较为明显，再加上头部券商人才、资源等有优势明显，“强者恒强”效应凸显，中小券商只能走差异化路线，以避免同质化发展，从而突破“马太效应”。

就此情况，华林证券也作出了自己的努力，其不但与咨询公司麦肯锡签约启动互联网券商转型战略咨询项目，并在上海筹建金融科技研究院，且积极申请筹备公募基金子公司，并在全国各地积极开设分支机构150余家，以配合在线下网点销售基金。

目前华林证券处于怎样的状况？

据公开资料，2018年至2021年一季度，华林证券的营业收入分别为10.01亿元、10.11亿元、14.90亿元、3.62亿元，同比增长-6.22%、0.98% 、47.42%、15.36%；净利润分别为3.45亿元、4.42亿元、8.12亿元、1.84亿元，同比增长-25.58%、28.14%、83.96%、10.64%。

华林证券的业绩近几年较为波动，尤其在2018年营业收入与净利润均出现了下滑。

就2020年来看，华林证券的主营业务集中于信用及经纪业务和自营业务。公开资料显示，华林证券的信用及经纪业务和自营业务的营业收入分别为6.64亿元和4.31亿元，占总营业收入的比例分别为44.56%和28.91%，且在华林证券的信用及经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务中，资产管理业务是其仅有的一个业务营业收入出现下滑的情况。

来源：华林证券财报

此外，华林证券还曾因该公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公等原因，而被中国证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）