海通证券、海通资管再次合体被监管点名 均被暂停投顾业务1年

2021年3月24日，中国证监会披露信息显示，海通证券和海通资管因存在未审慎经营等违规行为，被中国证监会采取暂停投顾业务等监管措施。

来源：中国证监会

据公告，因在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中存在未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，海通证券被采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，海通资管被暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。

据公告，中国证监会对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

据公开资料，海通证券成立于1988年，涉及证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域，而海通资管则为海通证券全资子公司。

值得注意的是，这并不是海通证券和海通资管第一次被监管合体点名。

2021年1月8日，海通证券和海通资管，因违反银行间债券市场相关自律管理规则被警告，并被责令针对相关事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）