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华泰证券因重大信息安全事件未报告被警示 此前因反洗钱违规被罚

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华泰证券因重大信息安全事件未报告被警示 此前因反洗钱违规被罚

11月23日,江苏证监局公布对华泰证券采取出具警示函措施的决定。

作者:芊芊

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

11月23日,江苏证监局公布对华泰证券(601688.SH/06886.HK)采取出具警示函措施的决定,经查,华泰证券2019年8月存在重大信息安全事件未报告,上述行为违反了多条相关规定。

江苏证监局要求华泰证券高度重视,强化内控,加强管理,切实做好相关信息安全工作。

来源:江苏证监局官网

天眼查app显示,华泰证券成立于1991年,是一家领先的科技驱动型综合证券集团。在业内率先以金融科技助力转型,用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务。

华泰证券是第一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构,2010年2月26日,华泰证券在上交所挂牌上市;2015年6月1日,在港交所上市;2019年6月17日,全球存托凭证(HTSC.L)在伦敦交易所上市。

据悉,自从2020年以来,这已经不是华泰证券第一次被警示。

2020年3月17日,深圳证监局对华泰证券深圳红荔路证券营业部出具警示函。据警示函显示,经查,华泰证券深圳红荔路证券营业部存在异常交易监管不到位、未了解客户交易信息并防范风险、未及时上报重大异常行为等三大问题。

此外,2020年2月14日,华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易三项违法违规行为,收到了央行1010万元的罚单。同时,时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、运营中心总经理戴斐斐、信息技术部联席负责人陈栋、法律部副总经理赵茂富,分别被央行罚款4.5万元、4.5万元、3.5万元和4.5万元。

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