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私募圈炸锅了:平安财富、昆吾九鼎等被采取行政监管措施

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行业报告

私募圈炸锅了:平安财富、昆吾九鼎等被采取行政监管措施

上周五,证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况。 这次监管层对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。 这次有83家私募因公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定信息披露等问题被采取行政监管措施;6家存在挪用基金财产等严重违规问题被立案稽查;8家涉嫌违法犯罪被通报地方政府或移送公安部门。 基金君一看,一些业内名气很大的私募机构被监管点名,比如平安财富理财管理有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司、淮北市倚天投资有限公司、山东省国际信托股份有限公司等。 对328家私募专项检查 12家涉嫌非法集资、挪用基金财产 证监会表示,今年上半年组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。 这次检查的主要内容,除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外,重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。 在检查过程中,证监会发现一些情况: (1)12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为; (2)83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题; (3)190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。 证监会对违法违规的私募采取措施: 一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施; 二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施; 三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。 这次证监会点名了83家被采取行政监管措施的私募机构,基金君发现了一些知名的股权、证券私募机构,包括平安财富理财管理有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司、淮北市倚天投资有限公司、山东省国际信托股份有限公司等。 接下来基金君重点来讲一下。

平安财富被点名 平安财富理财管理有限公司这次也在被采取行政监管措施的私募之列,但是具体原因不详。 基金业协会官网信息显示,平安财富成立于2011年3月16日,备案登记于2015年1月28日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本是5000万人民币。 平安财富的三位高管皆取得基金从业资格,但该私募机构却因为没有按要求按时提交经审计的年度财务报告,被列入异常机构。

从备案的私募基金看,平安财富和业内诸多知名私募机构均展开合作,旗下备案的私募产品数量超过100只,既包括股票、量化、宏观对冲、定增等策略的产品,也包括股权、创业类型的产品。

工商注册信息则显示,平安财富理财管理有限公司的大股东是深圳市平安置业投资有限公司,出资1个亿,100%持股。

事实上,平安财富此前经历过股东变更、注册资本变更。今年2月7日,平安财富大股东由平安信托有些责任公司变更为深圳市平安置业投资有限公司;今年5月25日,平安财富的注册资本由5000万人民币变更为1亿元人民币。

基金君还发现,平安财富的对外投资达到17个企业,同时它在全国拥有22家分支机构,业务非常庞大。

昆吾九鼎投资被点名

昆吾九鼎投资管理有限公司也被监管点名,但具体原因并不清楚。

基金业协会官网信息显示,昆吾九鼎投资成立于2007难7月27日,备案登记于2014年3月25日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本金达到5亿元人民币。昆吾九鼎投资的法定代表人是蔡蕾,曾任职于中铁信托,2007年就和几个合伙人一起创立了九鼎,现任昆吾九鼎投资的董事长。

工商注册信息也显示,昆吾九鼎投资管理有限公司的大股东是昆吾九鼎投资控股股份有限公司,出资5亿元,100%持股。

昆吾九鼎投资旗下业务可谓非常庞大,在协会备案登记的私募基金达到上百只,同时对外投资的企业达到53家。

但是,工商信息也显示,昆吾九鼎投资也存在6宗法律诉讼的民事案件,同时还有股权出质、司法拍卖等经营风险。

基金君还发现,这次被监管点名还有另外两家“九鼎系”的公司,西藏昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司。(来源:证监会)

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