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东亚银行被罚420万港元 因未将客户证券和自营证券分开存放

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东亚银行被罚420万港元 因未将客户证券和自营证券分开存放

香港证监会发布公告称,东亚银行(00023.HK)因违反监管规定被谴责及罚款420万港元。

作者:昨夜西风

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

9月17日,香港证监会发布公告称,东亚银行(00023.HK)因违反监管规定被谴责及罚款420万港元。

(来源:香港证监会)

公告显示,香港证监会在接获香港金管局的转介及东亚银行自行报告有关事件后进行调查,发现东亚银行在2003年4月1日至2016年12月5日期间,没有将分别存放于两名外部保管人(即中央结算及交收系统和Sumitomo Mitsui Banking Corporation, Tokyo)所维持的帐户内的客户证券与自营证券分开保管。

香港证监会称,虽然东亚银行在其内部电子会计纪录内已识别出有关客户证券,但它没有遵守有关持牌法团须将客户证券保管在被指定为信讬帐户或客户帐户的独立帐户内的监管规定。

香港证监会表示,在决定上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括:没有证据显示客户因东亚银行的违规事项而蒙受损失;东亚银行在发现违反有关规定后已将其客户证券与自营证券分开存放;东亚银行采取纠正行动,以加强其内部系统和监控措施,避免再次出现类似的违规事项;东亚银行在解决香港证监会的关注事项及接受其调查结果和纪律行动时表现合作。

据东亚银行官网介绍,东亚银行1918年在香港成立,1980年在港交所上市,截至2020年6月末,东亚银行总资产达8487.13亿港元。

东亚银行2020年中期业绩显示,东亚银行2020年上半年录得收入为58.50亿港元,同比增长19.66%;录得股东溢利15.32亿港元,同比增长53.20%;每股盈利为0.39港元/股,较2019年同期增加0.17港元/股。

(来源:东亚银行)

据东亚银行中报,截至2020年6月末,东亚银行前三大股东分别是三井住友银行、Criteria Caixa, S.A., Sociedad Unipersonal和国浩管理有限公司,分别持股19.01%、17.30%、14.15%,前三大股东合计持股为50.46%。

(来源:东亚银行)

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