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证监会追击股价操纵 高管、股东何以精准套现?

产业风云

证监会追击股价操纵 高管、股东何以精准套现?

  证监会发出的18道调查令靴子还未落地。

2014年12月19日,证监会新闻发言人张晓军通报了市场操纵的查处情况。依据大数据系统发现的线索,证监会对涉嫌中科云网(002306.SZ)、百圆裤业(002640.SZ)、山东如意(002193.SZ)等18只股票的涉案机构和个人展开立案调查。

由于这18只股票中有13只来自中小板和创业板,且流通市值大多在50亿元以下,上述行动因而一度被解读为证监会出手整治2014年大火的小市值股票。

创业板和中小板因此在证监会通报后的3个交易日大跌,而这18只股票更是首当其冲,齐刷刷跌停。

如今一个多月过去了,据监管层相关人士透露,调查还在进行之中。而远东传动(002406.SZ)、科泰电源(300153.SZ)、宁波联合(600051.SH)、百圆裤业等多家上市公司回应21世纪经济报道记者称,“公司在知道证监会的通报后第一时间进行了自查,对控股股东、高管及其亲属也进行了调查,没有发现违规违法的情况,也没有收到证监会的调查通知。”

经调查发现,虽然涉事公司第一时间几乎均发布澄清公告,否认与机构签订市值管理协议,否认高管、员工及重要股东操纵股票,但被点名的股票有一个明显特征:伴随着上市公司发布利好消息,股价迅速被炒高,其间不乏重要股东、高管高位套现。

借势信息炒作

北京一位券商经纪人对21世纪经济报道记者表示,“一只股票要想做起来应同时具备天时、地利、人和。天时即大盘行情,地利指上市公司自身,而人和则指实力机构参与。没有天时,则必须具备地利和人和,由上市公司发布消息配合,资金进行炒作。”

此次对18只股票操纵案的专项行动中,证监会指出,有很多炒股机构“以市值管理名义内外勾结,通过上市公司发布选择性信息操纵股价”。

虽然涉及的上市公司几乎均发布了澄清公告 ,但这18只股票的操纵者普遍存在利用上市公司发布的信息,借势炒作。主要表现为炒作者借助利好消息抬升股价,后逐步套现,股价暴跌。

中科云网、百圆裤业、兴民钢圈(002355.SZ)等公司便是在股价被不断推升的过程中陆续释放“利好”。

去年,本是餐饮股的中科云网先后涉足环保、影视传媒、互联网云计算,招招贴近去年的热门概念。在资金的炒作下,中科云网股价从2014年7月29日到10月9日暴涨123.5%;2014年10月10日-12月31日,中科云网则进入暴跌阶段,这期间股价由最高峰的12.45元/股跌至5.31元/股,跌幅为57.35%,基本回到了被暴炒前的水平。

而去年炒作最为凶猛的百圆裤业也从传统服装股变身新潮电商股。2014年7月17日,百圆裤业公布发行股份及支付现金收购环球易购以来,复牌迎来7个涨停板;股价稍作停歇后,百圆裤业同年8月9日发布半年报和证监会受理购买资产的申请。

8月11日起百圆裤业再次暴涨,到8月27日已涨至其上市以来的最高点52.48元/股,去年7月17日-8月27日,百圆裤业涨幅高达247.55%;同年8月28日-12月30日,股价又从最高价跌至28.5元/股,跌幅达45.7%。

被炒作期间,曾重仓持有百圆裤业的华鼎兴业结构化信托计划的管理人北京华鼎兴业资产管理公司(下称华鼎兴业)被市场认为是幕后庄家。

百圆裤业董秘高翔对此回应称,“公司接待投资者及机构调研都会做详细记录,华鼎兴业没有来过公司,和公司高管也不存在任何关系。”

在18只遭操纵个股中,有4只并未登上去年的龙虎榜,兴民钢圈是其中之一。纵览其近两年的交易,2013年9月18日其走势最显“怪异”。当日,兴民钢圈在集合竞价阶段便死死封住涨停,但一开盘便从涨停价13.16元/股放量跌停至10.76元/股,两分钟成交近2亿元。

股价瞬间遭遇冰火两重天缘于其“乌龙公告”。2013年9月17日,兴民钢圈公告称于2013年9月16日与特斯拉签订《采购合同》,总金额516079.2万美元。

高达300亿元巨额订单再加上特斯拉概念,兴民钢圈9月18日股价封死涨停也不足为怪,但合同金额出现了错误,实际应是516079美元,原公告多了一个“万”字。

为什么会出现这样的乌龙?证监会调查是否与该事有关?近两日,21世纪经济报道记者多番拨打兴民钢圈董秘办电话,但均无人接听。

高管、重要股东精准套现

被操纵个股暴跌虽然散户哀鸿遍野,但21世纪经济报道记者发现,有些高管和重要股东却精准套现。

证监会点名的18只股票中首当其冲的中科云网至今未发澄清公告。但其去年12月27日公布了监事艾东风在2014年7月30日至12月17日的短线交易行为。

7月30日,艾以6.5元/股的价格买入5100股,12月17日以7.6元/股价格卖出15000股,这一短线交易行为违反了《证券法》第47条的规定。

中科云网去年7月29日复牌便一字涨停,第二天艾东风以6.5元/股买入,股价随后涨停,到7月31日股价再次涨停。同年10月9日,中科云网已到了12.45元/股的高位,艾东风持股市值几近翻番。

随后股价掉头向下,12月17日股价已从12.45元跌至7.49元,而艾东风卖出的价格是跟当日的最高价7.62元/股相差仅2分钱。

值得注意的是,艾东风卖出一天后,证监会便通报了要调查中科云网的操纵者,股价再次暴跌。

艾东风操作为何如此精准?中科云网证券办一位工作人员称,“公司对此事已经公告,别的就不清楚了。”

科泰电源的控股股东科泰控股以及持股5%以上的股东新疆荣旭泰投资有限公司(下称新疆荣旭泰)的套现同样精准。

2014年7月1日,科泰电源迎来去年不多的一个涨停板,涨停价为11.99元/股。当日,科泰控股和新疆荣旭泰通过大宗交易分别减持200万股,减持均价为11.39元/股。

“实际控制人严伟立、谢松峰、马恩曦、戚韶群,科泰控股及其他发起人股东及公司董监高并未被监管机构立案调查。上述人员、机构不存在操纵上市公司股票的交易行为,也未与任何机构签订市值管理协议。”去年12月23日,科泰电源在自查情况的说明公告中披露。

至于为何科泰控股和新疆荣旭泰能精准套现,科泰电源回应称,股东减持“是基于各自资金周转和使用需求做出的安排。其中,科泰控股已提前于2014年4月向公司发来《股份减持计划告知函》并予以披露,7月1日的减持数量在上述计划之内,因此是正常操作,当时减持价格也不属于那一时段的高位,故不存在高位减持情况。”

再比如发布乌龙公告的兴民钢圈,在2013年9月18日股价瞬间冲击涨停时,当时的董事、副总经理王兵以13.16元的涨停价卖出71万股,套现934万元,而后随着乌龙被澄清,股价跌停。王兵也被质疑内幕交易,旋即辞职。

甚至就在证监会发布调查令的风头浪尖上,百圆裤业实际控制人杨建新还在大笔套现。1月28日和29日,杨建新控制的新余睿景企业管理服务有限公司通过大宗交易分别减持92.24万股和69.76万股,卖出价分别为33.37元和33.9元,合计套现5443万元。

公告显示,减持原因为“资产配置需要”。值得注意的是,其减持价格较去年7月17日第一个涨停日已然翻倍。

显然,与大批高位被套的散户相比,除了幕后操纵者,上述高管及主要股东也是前述操纵行为的最大受益者。

(来源:21世纪经济报道 编辑 卜坚 郑世凤)

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