东吴证券收74.3万元罚单 因客户尽调与可疑交易报告违规

6月1日，中国人民银行江苏省分行披露的行政处罚决定信息公示表显示，东吴证券因未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，被警告，并被罚款74.3万元。

近年来监管持续加码反洗钱执法力度，多地央行分支机构常态化开出券商反洗钱罚单，违规事由集中在尽调不到位、可疑交易漏报、系统风控不完善等。

近期，多家券商因反洗钱违规被罚。3月30日，西部证券被中国人民银行陕西省分行给予警告，并处46万元罚款的处罚，理由是违反反洗钱管理规定。

4月7日，华安证券被中国人民银行安徽省分行警告并处以44.1万元罚款。处罚原因有二：一是未按规定开展客户尽职调查；二是未按规定报告可疑交易。

5月20日，据中国人民银行广东省分行发布的行政处罚决定信息显示，万联证券股份有限公司因违反反洗钱管理有关规定，被给予警告，并处罚款61万元。