为东旭光电出具虚假记载文件 中天国富证券合计被罚没4305.28万元

日前，河北证监局发布关于中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）的行政处罚决定书。

河北证监局指出，中天国富证券在担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问（主承销商）期间，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载；中天国富证券在东旭光电2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责；未对东旭光电公司治理与内部控制进行审慎核查；持续督导期未对重组标的业绩承诺履行情况进行审慎核查。

河北证监局认为，中天国富证券在为东旭光电2017年非公开发行股票提供财务顾问服务的过程中未勤勉尽责，导致制作、出具的相关文件存在虚假记载，中天国富证券同时担任主承销商，其制作、出具的相关文件存在虚假记载。对于中天国富证券上述违法行为，项目主办人陈东阳、张瑾是直接负责的主管人员。

河北证监局决定对中天国富证券财务顾问业务行为，责令改正，没收业务收入283.02万元，并处以1415.09万元罚款，暂停财务顾问业务许可6个月；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以10万元罚款。

另外，河北证监局对中天国富证券承销业务行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2547.17万元，并处以60万元罚款；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以30万元罚款。

综上，中天国富证券合计被罚没4305.28万元，成为券商行业2026年开年以来收到的首张千万元级别的罚单。