未按规定开展投资者适当性管理工作 东方富海被采取责令改正措施

4月14日，安徽证监局发布关于对东方富海（芜湖）股权投资基金管理企业（有限合伙）（以下简称“东方富海”）采取责令改正措施的决定公告。

安徽证监局指出，东方富海在从事私募基金业务活动中，存在未按规定开展投资者适当性管理工作的情形，同时，东方富海存在出资并担任未备案有限合伙企业的执行事务合伙人，且该未备案有限合伙企业存在外部出资人并对外投资的情形。

根据相关法律法规，安徽证监局决定对东方富海采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，东方富海为深圳市东方富海投资管理股份有限公司（以下简称“富海投资”）的子公司。

2022年，中国证监会网站公布的行政处罚决定书〔2022〕5号显示，当事人陈玲玲因内幕交易帝科股份股票，被证监会新疆监管局罚没合计331.23万元。其中，陈玲玲为富海投资副总监吴某母亲。