上海证券被罚款265.06万元 未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度

3月31日，中国人民银行上海市分行披露的行政处罚信息显示，上海证券因未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被罚款265.06万元。

近期，上海证券高管变动引起市场关注。1月份，上海证券发行“26上证01”。募集说明书显示，欧阳琛担任合规总监。然而，目前上海证券官网显示，李国柱身兼合规总监、首席风险官两项职务。曾经的合规总监欧阳琛，已经查不到在上海证券的从业信息。

此前，上海证券接连收到多张罚单。2025年11月，浙江证监局对上海证券及旗下营业部、员工下达6张罚单，上海证券及旗下瑞安塘下大道证券营业部被采取出具警示函措施，该营业部的4名时任员工也被采取监管谈话措施。这家营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。