广垦太证私募被出具警示函 存在3项违规行为

3月6日，广东证监局发布关于对广东广垦太证私募股权投资基金管理有限公司（以下简称“广垦太证”）采取出具警示函措施的决定。

广东证监局指出，广垦太证在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规行为：一是委托不具有基金销售业务资格的机构从事资金募集活动；二是未按广东广垦太证农业供给侧股权投资基金合伙企业（有限合伙）、温州市广垦壹号创业投资合伙企业（有限合伙）和温州市广垦荣昱创业投资合伙企业（有限合伙）基金合同约定向有关投资者进行信息披露；三是投资者适当性管理中未按合格投资者标准对在管产品共青城广垦壹号股权投资合伙企业（有限合伙）1名投资者资产证明进行认定。

广东证监局决定对广垦太证采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局表示，广垦太证应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

公开资料显示，广垦太证成立于2013年11月，为广东农垦集团参股的混合所有制企业，也是广东农垦集团旗下唯一的私募股权投资平台。公司官网显示，广东农垦集团是中央直属垦区之一，实行“部省双重领导、以省为主”的体制，是一二三产业融合发展、国内外市场同步开拓的跨国现代农业企业集团。