金融街证券连收7张罚单 7名员工涉嫌违规被罚

2025年12月31日，内蒙古证监局及广东证监局对金融街证券主体及其下属营业部、7名执业人员共发布7张“罚单”。

内蒙古证监局发布的公告显示，金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜任职期间，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中，存在向客户输送不正当利益的情况；呼和浩特新城北街证券营业部员工郝丽珍向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时，未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；呼和浩特大学西街证券营业部员工康诚任职期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

内蒙古证监局指出，鲁文龙、王鑫、王丽虹在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。

内蒙古证监局对金融街证券上述员工均采取出具警示函的行政监督管理措施。

广东证监局指出，卢铭斌在金融街证券潮州熙泰大道证券营业部从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为。卢铭斌被采取监管谈话的行政监管措施。潮州熙泰大道证券营业部被采取出具警示函的行政监管措施。

另外，内蒙古证监局指出，金融街证券存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。上述情况反映出你公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。

内蒙古证监局决定对金融街证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。