12月17日，江苏证监局发布关于对财通证券员工陈炯采取出具警示函行政监管措施的决定公告。
江苏证监局指出，财通证券员工陈炯在无锡永乐路证券营业部从业期间，存在在微信群中提供、传播误导客户的信息，未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为。
江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此前，财通证券已多次因合规问题受到监管关注。11月7日，财通证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施。经查，财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、未对挂钩标的实施及时动态调整、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限、密码实施有效管理等问题。同时，财通证券高级管理人员裴根财作为分管领导，也被出具警示函。
12月15日，国家金融监督管理总局淮北监管分局披露的行政处罚信息公开表显示，中国大地财产保险股份有限公司（以下简称“大地保险”）淮北中心支公司因财务业务数据不真实，被罚款35万元，相关责任人臧...
12月12日，大连证监局发布关于蜂巢股权投资基金管理（大连）有限公司（以下简称“蜂巢基金”）以及该公司高管的行政处罚决定书。 大连证监局指出，蜂巢基金于2016年5月在中国证券投资基金业协会登...
12月15日，福建金融监管局发布关于李明钦泉州银行董事、行长任职资格的批复，核准李明钦泉州银行股份有限公司董事、行长的任职资格。 2025年，泉州银行进行了一系列人事变动。7月份，泉州市人民政...
12月15日，银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布公告称，近日，交易商协会了解到，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“邮储银行”）在债务融资工具承销发行过程中涉嫌违规，违反公平、...
近期，创金合信基金旗下多只基金变更基金经理。 12月13日，创金合信基金发布公告称，基金经理郑振源因工作安排离任创金合信中债1-3年国开债基金、创金合信尊泰纯债债券基金；基金经理闫一帆离任创金...
