海南银行存在5项违规事项被海南证监局责令改正

9月19日，海南证监局披露关于海南银行收到责令改正监管措施的决定公告。公告显示，海南银行主要存在5项违规事项。

首先是海南银行《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；其次是个别基金销售业务部门管理人员以及分支行基金销售业务人员未注册取得基金从业资格；同时，该行未将投资人长期投资收益等纳入下设分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第三十条第一款的规定。最后，海南证监局指出该行产品准入决策会议未见产品研究人员及合规风控人员参会。

根据相关规定，海南证监局对海南银行采取责令改正措施。海南证监局表示，海南银行需按照相关法律、行政法规和中国证监会规定要求落实整改，并在收到决定书之日起30日内向海南证监局提交整改情况报告。

实际上，早在2023年，海南银行就曾因基金销售业务存在违规行为被海南证监局要求责令改正。

彼时，海南证监局指出，海南银行基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；基金销售业务留痕不完善；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。