智通财经APP讯，如意集团(002193.SZ)发布公告，公司及公司实际控制人邱亚夫于2023年8月30日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人进行立案。2023年12月2日，公司收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

据悉，涉案期间，山东如意科技集团有限公司(简称如意科技)为如意集团控股股东;邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司(简称如意时尚)实际控制人。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项的规定，如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。

2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期(2018年度)经审计净资产的21.77%,占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业(有限合伙)(简称维信基金)86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期(2018年度)经审计净资产的40.27%,占2019年年度报告净资产的39.59%。

根据相关规定，如意集团应当及时披露上述关联交易事项，但未及时披露。如意集团应当在2019年半年度报告、2019年年度报告中披露上述资金占用事项，应当在2019年年度报告中将上述收购维信基金份额事项披露为关联交易，但未予披露。

山东监管局认为，如意集团的上述行为涉嫌违反了2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

山东监管局拟决定，对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。对邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款。其中作为直接负责的主管人员罚款150万元，作为实际控制人罚款200万元。并对多名相关人员给予警告并罚款。

此外，当事人邱亚夫的违法情节较为严重，当事人张义英、杜元姝的违法情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第四条、第五条的规定，山东监管局拟决定：对邱亚夫采取10年市场禁入措施，对张义英采取5年市场禁入措施，对杜元姝采取3年市场禁入措施。