国投证券两营业部及原负责人被出具警示函 管理机制不完善

5月21日，北京证监局发布关于对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部、马民、刘江采取出具警示函行政监管措施的决定。

北京证监局指出，马民、刘江在担任国投证券北京远大路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部）负责人期间，刘江在担任国投证券北京政通路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京政通路证券营业部）负责人期间，在国投证券（原安信证券股份有限公司）参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。

北京证监局决定对国投证券北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。

国投证券原名是安信证券。2023年12月，国投资本发布公告称，安信证券基于其战略定位、品牌规划与自身发展的需要，现将公司名称由“安信证券股份有限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。