将证券账户及密码交由他人管理 横琴观致资管被责令改正

10月9日，广东证监局发布两则行政监管措施，对珠海横琴观致资产管理有限公司（以下简称“横琴观致资管”）采取责令改正、对该公司的执行董事、总经理孟庆平采取出具警示函的行政监管措施。

广东证监局指出，横琴观致资管存在以下违规情形：一是未对珠海横琴观致精选10号私募证券投资基金等4只私募基金产品履行主动管理职责，将该4只产品开立的证券账户及密码交由他人管理，并由他人行使交易职责；二是未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级；三是未在内部制度中明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法、流程。

广东证监局表示，孟庆平作为横琴观致资管的执行董事、总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对横琴观致资管上述违规行为负有主要责任，违反了相关规定。

广东证监局强调，横琴观致资管应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。