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红杉等73家私募机构被证监会采取行政监管措施(附名单)

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红杉等73家私募机构被证监会采取行政监管措施(附名单)

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周五晚间,证监会网站通报证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况,称为进一步强化私募基金监管,促进私募基金行业规范发展,打击违法违规行为,保护投资者合法权益,2016年上半年,我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查,涉及基金2462只,管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。共有73家私募机构被采取行政监管措施。其中包括红杉资本股权投资管理(天津)有限公司、福建滚雪球投资管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司、中植资本管理有限公司等知名私募机构。淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞,是唯一被被采取措施的个人。

本次专项检查是继2014、2015年之后证监会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

被采取行政监管措施的机构和个人名单如下

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